上海市传染病防治监督处罚办法（修正）
上海市人民政府
上海市传染病防治监督处罚办法（修正）
上海市人民政府
(1995年1月28日上海市人民政府发布 根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布）
第一条 （目的和依据）
为了加强传染病防治的监督管理，预防、控制和消除传染病的发生、传播和流行，保障人体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》及其实施办法等有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 （适用范围）
本办法适用于本市行政区域内的单位和个人。
第三条 （主管部门）
市卫生行政部门是本市传染病防治的主管部门，对传染病防治工作统一实施监督管理。
区、县卫生行政部门负责本辖区内传染病防治的监督管理工作。
受国务院卫生行政部门委托的本市其他有关部门卫生主管机构，负责本系统内传染病防治的监督管理工作。
第四条 （监测管理机构）
市和区、县卫生防疫机构按照专业分工，承担职责范围内的传染病监测管理工作。
铁路、交通、民航企业的卫生防疫机构，承担本系统传染病监测管理工作，并接受本系统上级卫生管理机构和市卫生防疫机构的业务指导。
第五条 （医疗保健机构）
本市各级各类医疗保健机构承担职责范围内传染病防治管理工作，并接受有关卫生防疫机构的业务指导。
第六条 （处罚对象和处罚种类）
单位或者个人违反《中华人民共和国传染病防治法》及实施办法等有关法律、法规规定的，由卫生行政部门根据其违法情节，责令限期改正，收缴违法物品，并处以罚款。
单位或者个人违反《中华人民共和国传染病防治法》及实施办法等有关法律、法规规定，有造成传染病流行危险的，卫生行政部门可报请同级政府采取强制措施。
第七条 （违反饮用水管理的处罚）
对违反饮用水卫生管理的单位和个人，按下列规定给予行政处罚：
(一)供水单位供应的饮用水不符合国家规定的《生活饮用水卫生标准》的，责令限期改正，并按日供水量每1000吨（不足1000吨的，以1000吨计算）的，处以1000元罚款；罚款最高不超过5000元。
(二)供水单位以管网系统供应的净化水(矿化水、磁化水)、沙滤水不符合国家卫生标准的，责令限期改正，并处300元至3000元罚款。
(三)集中式供水单位在给水水源处未设置水源卫生防护带范围标志和严禁事项告示牌的，责令限期改正，并处150元至300元的罚款。
(四)单位和个人在集中式给水水源防护带范围内排放粪便、污水，丢弃污物，或者粪便、污水、污物等污染物污染集中式给水水源防护带内的水源的，责令限期改正，并处200元至3000元的罚款。
(五)单位自备给水系统未经城市建设部门和卫生行政部门批准，擅自与公共饮用给水系统连接的，责令限期改正，并处1500元至5000元罚款。
(六)对供饮用的井水不消毒或者虽经消毒不符合规定的，责令限期改正，并处500元至3000元罚款。
第八条 （未建公共卫生设施的处罚）
单位未按本市环境卫生设施标准修建公共卫生设施，致使垃圾、粪便、污水不能进行无害化处理的，责令限期改正，并处1000元至5000元的罚款。
第九条 （医疗机构未设传染病专科门诊的处罚）
综合性医疗机构和传染病医院未按有关规定设置肝炎和肠道专科门诊的，责令限期改正，并处500元至3000元的罚款。
第十条 （违反对传染病病人或者有关对象管理的处罚）
有下列行为之一的，责令限期改正，并处500元至5000元的罚款；造成传染病流行危险的，由卫生行政部门报请同级政府采取强制措施：
(一)对被传染病病原体污染的污水、污物、粪便、物品、场所不按规定进行消毒或者拒绝消毒的；
(二)准许或者纵容传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人从事国家卫生行政部门规定禁止从事的易使该传染病扩散的工作的；
(三)传染病病人、病原携带者故意传播传染病，造成他人感染的；
(四)甲类传染病病人、病原携带者或者疑似甲类传染病病人，乙类传染病中艾滋病、肺炭疽病人拒绝进行隔离治疗的；
(五)医疗保健卫生防疫机构或者病人家属拒绝按规定对患鼠疫、霍乱、肺炭疽死亡的病人尸体立即进行消毒和火化，或者拒绝按规定对患病毒性肝炎、伤寒和副伤寒、艾滋病、白喉、脊髓灰质炎死亡的病人尸体进行消毒和火化的。
第十一条 （未按规定进行消毒或者灭菌的处罚）
有下列行为之一的，责令限期改正，并处500元至5000元罚款：
(一)医疗保健、卫生防疫机构对其使用的接触皮肤、粘膜的医疗器械未进行消毒，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的；
(二)医疗保健、卫生防疫机构对其使用后的一次性输液器、注射器等一次性医疗用品未进行消毒并统一处理，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的；
(三)医疗保健、卫生防疫机构对手术室、产房、婴儿室、血透室、实验室、烧伤科等有关科室的空气、物体表面未进行消毒，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的；
(四)经营国家允许经营的旧衣、旧物未进行消毒，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的；
(五)加工制作产品时使用的皮张、禽羽毛未进行消毒，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的；
(六)医疗保健、卫生防疫机构使用的进入人体组织或者无菌器官的医疗用品未经灭菌，或者虽经灭菌但不符合国家有关卫生标准的。
托幼机构对餐具、毛巾、玩具、便器、尿布和室内空气未进行消毒，或者虽经消毒但不符合国家有关卫生标准的，责令限期改正，并处以500元至1000元罚款。
第十二条 （产品违反有关规定的处罚）
有下列行为之一的，责令限期改正，收缴违法物品，并处以500元至5000元的罚款：
(一)无卫生许可证生产、经营消毒药剂、消毒器械及一次性医疗、卫生用品的；
(二)生产、经营消毒药剂、器械及一次性医疗用品、卫生用品，擅自变更卫生许可证规定的范围或者内容的；
(三)生产、经营、使用各类消毒药剂和消毒器械、卫生用品、卫生材料、一次性医疗器材、隐形眼镜、人造器官不符合国家卫生标准，可能或者已经造成传染病的传播、扩散的；
(四)生产的消毒药剂、消毒器械或者一次性医疗用品、卫生用品外包装上未标明卫生许可证号、厂名、厂址、产品批号的；
(五)消毒(灭菌)服务单位对所消毒或者灭菌的医疗、卫生用品的外包装上不标明消毒或者灭菌方法、消毒日期、消毒有效期和消毒服务单位名称的；
(六)经营、使用的消毒药剂、器械、一次性医疗用品、卫生用品外包装上未注明卫生许可证号、厂名、厂址、产品批号及按规定应当注明的消毒(灭菌)方法、消毒日期、消毒有效期、消毒服务单位的；
(七)经营、使用已过消毒（灭菌）有效期的一次性医疗用品、卫生用品的。
第十三条 （无证上岗或者不经体检接受入托入园的处罚）
有下列行为之一的，责令限期改正，并处200元至1000元的罚款：
(一)单位的压力蒸气、环氧乙烷灭菌或者污水处理的操作人员和托幼机构的保健人员无卫生培训合格证而上岗的；
(二)托幼机构的保育人员、供水单位的直接制水人员、从事整容的人员及从事其他易使传染病扩散工作的人员无健康合格证而上岗的；
(三)托幼机构接受未经健康体检或者患传染病未经治愈的婴幼儿入托入园的。
第十四条 （未履行预防接种义务的处罚）
在预防接种中有下列行为之一的，责令限期改正，并处以100元至1000元的罚款：
(一)适龄儿童的监护人无正当理由拒绝履行为儿童预防接种义务的；
(二)托幼机构、学校在办理入托、入园、入学手续时不按规定查验《预防接种证》的；
(三)预防接种单位及其工作人员在实施预防接种工作中漏种或者弄虚作假的。
第十五条 （养犬违反规定的处罚）
违章养犬或者拒绝、阻挠捕杀违章犬，造成咬伤他人或者导致人群中发生狂犬病的，处以1000元至5000元的罚款。
第十六条 （造成感染或者致病微生物扩散的处罚）
造成传染病的医源性感染、医院内感染、实验室感染和致病性微生物扩散的，处以1000元至5000元的罚款。
第十七条 （不执行控制措施的处罚）
拒绝执行卫生行政部门、医疗保健机构、卫生防疫机构依法提出的有关控制传染病暴发、流行措施的，责令限期改正，并按照国家有关规定给予处罚。有造成传染病流行危险的，由卫生行政部门报请同级政府采取强制措施。
第十八条 （情节严重行为的处罚）
凡有本办法第七条至第十七条行为之一，并造成下列后果之一的，处5000元至2万元的罚款：
(一)造成甲类传染病、艾滋病、肺炭疽传播危险的；
(二)造成除艾滋病、肺炭疽以外的乙、丙类传染病暴发、流行的；
(三)造成病人残疾、死亡的。
凡有本办法第七条至第十七条行为之一而被卫生行政部门处罚后，在12个月内再次发生同类行为的，处5000元至2万元的罚款。
第十九条 （违反传染病菌毒种和生物制品管理的处罚）
违反国家卫生行政部门管理规定，引进、保藏、供应、携带、使用、运输传染病菌(毒)种的，收缴传染病菌(毒)种，并按照国家有关规定处理。
非法经营用于预防传染病菌苗、疫苗等生物制品的，收缴生物制品，并处以经营额3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元。其中，经营额不满5000元的处以5000元的罚款。
第二十条 （自然疫源地施工建设未经卫生调查的处罚）
在自然疫源地和可能是自然疫源地的地区兴建大型建设项目，未经卫生调查即进行施工的，责令限期改正，并处2000元至2万元的罚款。
第二十一条 （出售或者运输被污染生活用品的处罚）
出售、运输被传染病病原体污染和来自疫区可能被传染病病原体污染的皮毛、旧衣服及生活用品的，责令限期改正，并处经营额1倍以下的罚款；造成传染病流行的，根据情节轻重，处以经营额3倍以下的罚款，经营额不满2000元的，处以2000元的罚款。
第二十二条 （未履行传染病疫情报告义务的处罚）
执行职务的医疗保健人员、卫生防疫人员和责任单位发现传染病疫情不报、漏报、迟报、谎报的，责令限期改正，并可由其所在单位或者上级部门根据情节，对主管人员和直接责任人员给予行政处分。
个体行医人员在执行任务时发现传染病疫情不报、漏报、迟报的，责令限期改正；逾期不改的，处以100元至500元的罚款。对造成传染病传播流行的，处200元至2000元的罚款。
第二十三条 （其他法律规范）
同防治传染病有关的食品、药品、公共场所和水的管理以及国境卫生检疫等，分别依照有关法律、法规、规章规定处理。
第二十四条 （行政处罚权限）
区、县卫生行政部门可以作出1万元以下罚款的行政处罚决定；罚款超过1万元的，必须报市卫生行政部门批准。
受国家卫生行政部门委托的本市其他部门的卫生主管机构，可以作出2000元以下罚款的行政处罚决定；罚款超过2000元的，必须报当地区、县卫生行政部门批准。
第二十五条 （处罚程序）
卫生行政部门作出行政处罚，应当出具行政处罚决定书。收缴罚款应当出具市财政部门统一印制的罚没财物收据。
罚款按规定上缴国库。
第二十六条 （复议和诉讼）
当事人对卫生行政部门或者卫生监督机构的具体行政行为不服的，可按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议、不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，卫生行政部门或者卫生监督机构，可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第二十七条 （应用解释部门）
本办法的具体适用问题，由上海市卫生局负责解释。
第二十八条 （施行日期）
本办法自1995年4月1日起施行。
1995年1月28日
企业内部控制应用指引第12号——担保业务
财政部
企业内部控制应用指引第 12 号——担保业务
第一章 总 则
第一条 为了加强企业担保业务管理，防范担保业务风险，根据《中华人民共和国担保法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。
第二条 本指引所称担保，是指企业作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债权人约定，当债务人不履行债务时，依照法律规定和合同协议承担相应法律责任的行为。
第三条 企业办理担保业务至少应当关注下列风险：
（一）对担保申请人的资信状况调查不深，审批不严或越权审批，可能导致企业担保决策失误或遭受欺诈。
（二）对被担保人出现财务困难或经营陷入困境等状况监控不力，应对措施不当，可能导致企业承担法律责任。
（三）担保过程中存在舞弊行为，可能导致经办审批等相关人员涉案或企业利益受损。
第四条 企业应当依法制定和完善担保业务政策及相关管理制度，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保等事项，规范调查评估、审核批准、担保执行等环节的工作流程，按照政策、制度、流程办理担保业务，定期检查担保政策的执行情况及效果，切实防范担保业务风险。
第二章 调查评估与审批
第五条 企业应当指定相关部门负责办理担保业务，对担保申请人进行资信调查和风险评估，评估结果应出具书面报告。企业也可委托中介机构对担保业务进行资信调查和风险评估工作。
企业在对担保申请人进行资信调查和风险评估时，应当重点关注以下事项：
（一）担保业务是否符合国家法律法规和本企业担保政策等相关要求。
（二）担保申请人的资信状况，一般包括：基本情况、资产质量、经营情况、偿债能力、盈利水平、信用程度、行业前景等。
（三）担保申请人用于担保和第三方担保的资产状况及其权利归属。
（四）企业要求担保申请人提供反担保的，还应当对与反担保有关的资产状况进行评估。
第六条 企业对担保申请人出现以下情形之一的，不得提供担保：
（一）担保项目不符合国家法律法规和本企业担保政策的。
（二）已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的。
（三）财务状况恶化、资不抵债、管理混乱、经营风险较大的。
（四）与其他企业存在较大经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较大赔偿责任的。
（五）与本企业已经发生过担保纠纷且仍未妥善解决的，或不能及时足额交纳担保费用的。
第七条 企业应当建立担保授权和审批制度，规定担保业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。重大担保业务，应当报经董事会或类似权力机构批准。
经办人员应当在职责范围内，按照审批人员的批准意见办理担保业务。对于审批人超越权限审批的担保业务，经办人员应当拒绝办理。
第八条 企业应当采取合法有效的措施加强对子公司担保业务的统一监控。企业内设机构未经授权不得办理担保业务。
企业为关联方提供担保的，与关联方存在经济利益或近亲属关系的有关人员在评估与审批环节应当回避。
对境外企业进行担保的，应当遵守外汇管理规定，并关注被担保人所在国家的政治、经济、法律等因素。
第九条 被担保人要求变更担保事项的，企业应当重新履行调查评估与审批程序。
第三章 执行与监控
第十条 企业应当根据审核批准的担保业务订立担保合同。担保合同应明确被担保人的权利、义务、违约责任等相关内容，并要求被担保人定期提供财务报告与有关资料，及时通报担保事项的实施情况。
担保申请人同时向多方申请担保的，企业应当在担保合同中明确约定本企业的担保份额和相应的责任。
第十一条 企业担保经办部门应当加强担保合同的日常管理，定期监测被担保人的经营情况和财务状况，对被担保人进行跟踪和监督，了解担保项目的执行、资金的使用、贷款的归还、财务运行及风险等情况，确保担保合同有效履行。
担保合同履行过程中，如果被担保人出现异常情况，应当及时报告，妥善处理。
对于被担保人未按有法律效力的合同条款偿付债务或履行相关合同项下的义务的，企业应当按照担保合同履行义务，同时主张对被担保人的追索权。
第十二条 企业应当加强对担保业务的会计系统控制，及时足额收取担保费用，建立担保事项台账，详细记录担保对象、金额、期限、用于抵押和质押的物品或权利以及其他有关事项。
企业财会部门应当及时收集、分析被担保人担保期内经审计的财务报告等相关资料，持续关注被担保人的财务状况、经营成果、现金流量以及担保合同的履行情况，积极配合担保经办部门防范担保业务风险。
对于被担保人出现财务状况恶化、资不抵债、破产清算等情形的，企业应当根据国家统一的会计准则制度规定，合理确认预计负债和损失。
第十三条 企业应当加强对反担保财产的管理，妥善保管被担保人用于反担保的权利凭证，定期核实财产的存续状况和价值，发现问题及时处理，确保反担保财产安全完整。
第十四条 企业应当建立担保业务责任追究制度，对在担保中出现重大决策失误、未履行集体审批程序或不按规定管理担保业务的部门及人员，应当严格追究相应的责任。
第十五条 企业应当在担保合同到期时，全面清查用于担保的财产、权利凭证，按照合同约定及时终止担保关系。
企业应当妥善保管担保合同、与担保合同相关的主合同、反担保函或反担保合同，以及抵押、质押的权利凭证和有关原始资料，切实做到担保业务档案完整无缺。
