关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知
2001年4月4日 证监机构字［2001］52号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为充分了解证券公司(以下简称“公司”)股票承销业务的进展情况，加强对其股票承销业务的监管，现就公司2000年度股票承销业务年检有关事项通知如下：
一、年检内容
(一)公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：
1.承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表形式反映。
(1)一览表分为已完成的新股承销、配股承销和增发新股承销三类，每类包括承销角色、发行人、承销金额、承销费用、承销期结束后未被认购的金额和承销项目负责人等内容。其中，承销金额、承销期结束后未被认购的金额和承销费用应列出合计数。
2.合规性自查。根据《证券法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发［1996］18号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字［1999］54号)和《关于加强承销商备案材料质量管理的通知》(机构部便函［2000］11号)的有关规定，对承销项目的承销费收取，承销团中副主承销商的数量和承销团成员的资格是否合规，是否按规定组织承销团，发行人和承销团成员之间的关联关系是否已充分披露，是否有向发行人提供融资或变相融资等不正当竞争行为等问题进行自查。
3.存在的问题分析。着重对承销业务中存在和遇到的问题进行分析。
4.内部管理措施。承销业务内部管理措施的有效性和拟采取哪些措施以适应新的发行制度和保荐人制度。
5.政策建议。对承销业务管理中的承销限额和承销费用问题提出建议。
(二)根据《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字［2000］223号)和公司2000年度经审计的财务报表计算的公司2000年末净资本计算规则表，以及净资本年度变化原因分析说明(期初数基准日为上年末)。
(三)主管承销业务高级管理人员、主要业务人员以及公司内核小组成员名单、职务和有效联系方式(移动电话和办公电话)。
二、年检要求
请各派出机构通知辖区内具有股票承销资格的公司认真准备年检材料(年检材料要加盖公司法人印章，统一用A4纸并打孔)，并对其年检材料进行初检，将初检意见和机构年检材料于4月30日前报我会机构监管部复检。对年检合格的机构，由我会换发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务资格。
宁夏回族自治区户外广告管理条例（修正）
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区户外广告管理条例（修正）
宁夏回族自治区人大常委会
（根据1997年10月17日宁夏回族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过的《宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会关于修改八件地方性法规的决定》进行修正）
第一条 为了加强户外广告管理，保护消费者的合法权益，维护社会经济秩序，促进广告业健康发展，根据《中华人民共和国广告法》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在本自治区行政区域内利用路牌、霓虹灯、电子显示牌、橱窗、灯箱、实物模型、条幅、气球、印刷品等形式设置、绘制、悬挂、张贴、散发（以下统称设置）户外广告，从事户外广告宣传和经营活动的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称户外广告包括：
（一）利用街道、广场、机场、车站、码头等建筑物或者空间设置的广告；
（二）利用车、船、飞机等交通工具设置的广告；
（三）利用影剧院、体育场（馆）、文化馆、宾馆、饭店等公共场所设置的广告；
（四）利用其他场所、载体在户外设置的广告。
第四条 各级工商行政管理部门负责本行政区域内户外广告的监督管理工作。
第五条 户外广告的设置规划，由工商行政管理部门会同公安、城建、环保、交通等有关部门统一制订，经当地县级以上人民政府批准后向社会公布，由工商行政管理部门监督实施。
第六条 户外广告内容必须真实、健康、清晰、明白、美观，不得以任何形式欺骗和误导公众。
在户外广告经营活动中，禁止不正当竞争行为。
第七条 户外广告，不得有下列情形：
（一）损害国家、民族利益和尊严；
（二）使用中华人民共和国国旗、国徽、国歌标志和国歌音响；
（三）使用国家机关和国家机关工作人员的名义；
（四）含有淫秽、迷信、暴力、荒诞、丑恶的内容；
（五）含有民族、种族、宗教、性别歧视的内容；
（六）妨碍社会安定和危害人身、财产安全，损害社会公共利益；
（七）妨碍社会公共秩序和违背社会良好风尚；
（八）含有贬低他人或者同类产品的内容；
（九）妨碍环境和自然资源保护；
（十）法律、法规、规章规定禁止的其他情形。
第八条 法律、法规和规章规定禁止生产、销售的商品或者提供的服务，以及禁止发布广告的商品或者服务，不得设计、制作、发布户外广告。
第九条 户外广告中使用的语言、文字、计量单位等，应当符合国家有关规定。
第十条 设置安装户外广告应当牢固、安全，并定期维修、翻新或者拆除。
第十一条 在统一规划的区域设置户外广告，由当地工商行政管理部门审批；在未统一规划的区域设置户外广告，由当地工商行政管理部门会同公安、城建、环保、交通等有关部门审批。
第十二条 设置户外广告，应当向当地工商行政管理部门提交广告设计图、广告合同、场地使用协议，填写《户外广告设置申请表》；申请经批准后，应当按批准的内容、规格、地点、时间设置广告。
在自有场地设置自我宣传的户外广告，必须经当地工商行政管理部门批准。
第十三条 经营户外广告和临时性户外广告业务的单位和个人，必须按规定申请领取《营业执照》、《广告经营许可证》或者《临时性广告经营许可证》。
自治区以外单位或者个人在自治区内从事广告经营的，应当向自治区工商行政管理部门办理登记注册或者核准手续。
第十四条 举办大型文化、体育、公益活动及各类展销会、订货会等，举办单位或者参加者需要设置户外广告的，应当以书面形式委托有户外广告经营权的广告经营者、广告发布者承办或者代理；自行发布的，应当向当地工商行政管理部门办理核准登记。
第十五条 发布药品、医疗器械、农药、兽药等商品的户外广告和法律、行政法规规定应当进行审查的其他广告，必须在发布前依照有关法律、行政法规，由有关行政主管部门对广告内容进行审查；未经审查，不得发布。
第十六条 广告经营者、发布者承办或者代理户外广告业务，应当查验广告客户的有关证明，核实广告内容。对违反有关法律、法规和规章规定的户外广告，不得承办和代理。
第十七条 有下列情形之一的，不得设置户外广告：
（一）利用交通安全设施、交通标志和其他专用标志的；
（二）影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志和其他专用标志使用的；
（三）妨碍生产或者人民生活，损害市容市貌的；
（四）国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带；
（五）县级以上人民政府禁止设置户外广告的区域。
第十八条 张贴户外广告，必须持有关部门或者授权单位的证明，经当地工商行政管理部门批准，加盖广告管理专用印章，在指定的位置张贴。
对张贴没有加盖广告管理专用印章的户外广告或者在户外设施上随手书写的广告，任何单位和个人都有权制止或者清除，并向当地工商行政管理部门举报。
公共广告栏由市、县工商行政管理部门统一设置，任何单位和个人不得占用、损坏、涂污和覆盖。
第十九条 公共广告栏使用费标准由自治区工商行政管理部门制订，报自治区财政、物价部门批准。
户外广告的场地、建筑物占用费的收费标准由自治区工商行政管理部门会同自治区物价、城建部门制订，报自治区人民政府批准。
应用新技术设置新颖户外广告，其场地、建筑物占用费可给予减免；对公益性的临时户外广告，可免收公共广告栏使用费和场地、建筑物占用费。
第二十条 任何单位和个人不得擅自侵占统一规划的户外广告场地；经批准设置的户外广告，在其有效期内，任何单位和个人不得擅自拆除、迁移、遮盖或者损坏。
因城市建设需拆迁有效期内户外广告及其设施的，应当提前三十日通知有关单位或者个人，并补偿原广告设置者一定的经济损失。
第二十一条 违反本条例第六条、第七条、第十六条规定的，依据有关法律、法规规定处罚。
第二十二条 有下列行为之一者，由县级以上工商行政管理部门视其情节轻重，分别给予处罚：
（一）违反本条例第八条规定的，责令负有责任者改正或者停止发布，没收广告费用，可并处广告费用一倍以上五倍以下罚款；情节严重的，依法停止其广告业务。
（二）违反本条例第九条规定的，责令广告发布者限期改正，逾期不改正的，处二百元以上二千元以下罚款。
（三）违反本条例第十条规定的，责令其限期维修、翻新或者拆除；造成他人人身伤残或者经济损失的，应当负赔偿责任。
（四）违反本条例第十二条规定的，予以通报批评，责令其限期改正，没收广告费用，可并处二百元以上五千元以下罚款。
（五）违反本条例第十三条、第十四条规定经营、发布户外广告的，责令其限期改正，停止非法经营，可并处广告费用一倍以上五倍以下罚款。
（六）违反本条例第十五条规定，未经有关行政主管部门审查批准，发布广告的，责令负有责任者停止发布，没收广告费用，可并处广告费用一倍以上五倍以下罚款。
（七）违反本条例第十七条规定的，责令负有责任者停止设置广告，没收广告费用，限期拆除；逾期不拆除的，强制拆除，其费用由设置者承担，可并处广告费用一倍以上五倍以下罚款。
（八）违反本条例第十八条第一款、第三款规定的，责令其限期改正，可并处二百元以上二千元以下罚款；损坏公共广告栏的，赔偿损失，可并处广告栏价值三倍以下罚款。
（九）违反本条例第二十条第一款规定的，责令其限期改正，恢复原状，可并处二百元以上五千元以下罚款。
第二十三条 拒绝或者阻碍监督检查的，由工商行政管理部门给予通报批评。
第二十四条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的处罚，工商行政管理部门可以当场作出处罚决定。
没收非法所得和收缴罚款，应当出具财政部门统一印制的罚没凭证。
第二十五条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，也可以在接到处罚通知之日起十五日内直接向人民法院起诉。
复议机关应当在接到复议申请之日起六十日内作出复议决定，当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。复议机关逾期不作出复议决定的，当事人可以在复议期满之日起十五日内向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、也不起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十六条 违反本条例规定，应当予以治安管理处罚的，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 工商行政管理部门和广告审查机关工作人员在户外广告管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 本条例自1995年5月1日起施行。
（1997年10月17日宁夏回族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）
根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，宁夏回族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议，决定对下列8件地方性法规作如下修改：
一、宁夏回族自治区户外广告管理条例
1、第二十三条修改为“拒绝或者阻碍监督检查的，由工商行政管理部门给予通报批评”。
2、第二十四条第一款修改为“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的处罚，工商行政管理部门可以当场作出处罚决定”。
……
1995年3月31日
