关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知
证监期货字[2004]44号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：
一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。
二、申请股东资格的条件
（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
（六）最近两年内无重大违法违规行为；
（七）没有逃废债务的行为；
（八）没有到期未清偿的债务；
（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；
（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；
（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
三、申请股东资格的程序
（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。
（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。
（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。
四、申请股东资格应报送的文件及相关材料
（一）期货经纪公司股东资格申请书（参考格式见附件一）；
（二）期货经纪公司股东背景资料（参考格式见附件二）；
（三）期货经纪公司拟变更情况一览表（参考格式见附件三）；
（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;
（五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；
（六）申请人的股东股权背景情况图（参考格式见附件四）。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]39号）、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字[2003]5号）、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》（证监期货字[2003]26号）同时废止。
附件：一、期货经纪公司股东资格申请书
二、期货经纪公司股东背景资料
三、期货经纪公司拟变更情况一览表
四、申请人股东股权背景情况图
二○○四年七月十九日
证监会办公厅 2004年7月20日印发
附件一：
期货经纪有限公司股东资格申请书
××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
申请人单位公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件二：
期货经纪公司股东背景资料
填表日期：
申请人名称
成立时间
注册资本
净资产
经营范围
申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例
期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）
是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果
是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况
是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况
是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况
是否曾经因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。
申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在《公司法》第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况
前两年度的税后利润
申请人及其法定代表人承诺
兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。
申请人的法定代表人 （签字）：
申请人 （盖章）：
年 月 日
附件三：
期货经纪公司拟变更情况一览表
期货经纪公司名称：
项 目
原核准或者备案事项
申请变更事项
名 称
住 所
法定代表人
注册资本
经营范围
股
东
单
位
投
资
金
额
及
比
例
持股比例10％以上或者有实际控制权的新股东的名称
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（盖章）
年 月 日
填表说明：
1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。
2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。
3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。
附件四：
申请人股东股权背景情况图
（略）
河北省高级人民法院、河北省人民检察院、河北省公安厅、河北省国家安全、河北省司法厅关于印发《贯彻实施<中华人民共和国律师法>的若干规定》的通知
河北省高级人民法院 河北省人民检察院 河北省公安厅等
河北省高级人民法院、河北省人民检察院、河北省公安厅、河北省国家安全、河北省司法厅关于印发《贯彻实施<中华人民共和国律师法>的若干规定》的通知
冀司〔2009〕135号
各市中级人民法院、人民检察院、公安局、国家安全局、司法局：
现将《贯彻实施<中华人民共和国律师法>的若干规定》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○九年十月三十日
河北省高级人民法院 河北省人民检察院 河北省公安厅 河北省国家安全厅 河北省司法厅关于贯彻实施《中华人民共和国律师法》的若干规定
第一章 总 则
第一条 为确保《中华人民共和国律师法》的正确实施，规范律师会见犯罪嫌疑人、被告人，查阅、摘抄、复制案卷材料和收集、调取证据的执业行为，依法保障律师在刑事诉讼活动中的执业权利，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》，结合本省律师办理刑事案件的实际，制定本规定。
第二条 律师在办理刑事诉讼业务过程中，必须遵守国家法律、法规，必须坚持以事实为根据，以法律为准绳的原则，恪守律师职业道德和执业纪律。
第三条 同一律师不得接受同一案件两名或两名以上犯罪嫌疑人、被告人的委托参与刑事诉讼活动。
第四条 律师在办理刑事诉讼业务过程中应当保守国家秘密、商业秘密，不得泄露当事人的隐私。
第五条 人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关应当依法保障律师在刑事诉讼中依法享有的会见权、阅卷权、调查取证权等各项执业权利。
第二章 律师会见犯罪嫌疑人、被告人
第一节 一般规定
第六条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人一般应在监管场所内进行。监管部门应当为律师安排会见室。会见室不得设置录音、监听设施，不得影响律师正常的会见活动。
第七条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人应当遵守监管部门的有关规定，不得为犯罪嫌疑人、被告人传递信件、钱物以及其它监管部门所禁止的物品，不得将通讯工具交给在押犯罪嫌疑人、被告人使用。
第八条 接受委托的律师可以单独或者共同会见在押犯罪嫌疑人、被告人。
律师不得带领犯罪嫌疑人、被告人的家属或其他人员参加会见。
第九条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人，应当出示执业证件及相关手续。有翻译人员参加会见的，律师还应向监管部门提交翻译人员的身份证件及办案机关准许翻译人员参加会见的证明。
第十条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人，应当制作会见笔录，交由犯罪嫌疑人、被告人阅读或向其宣读。如果记载有遗漏或者差错，犯罪嫌疑人可以提出补充或者改正。犯罪嫌疑人、被告人确认无误后应在笔录上签名。
第十一条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人进行录音、录像、拍照的，应征得犯罪嫌疑人、被告人的同意并不得违反监管部门的规定。
第十二条 律师可根据案件情况和需要决定会见在押犯罪嫌疑人的时间、次数，会见一般应当在监管部门工作时间内进行。
第十三条 律师会见后，应与监管部门办理会见完毕的手续。
第十四条 办案机关或监管部门违反法律或本规定的，律师、该律师所在的律师事务所可以向律师协会或司法行政机关反映，也可直接向办案机关或监管部门的主管机关投诉，要求依法纠正。接受投诉的机关应当在5日内予以答复。
第十五条 律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人时有违反法律规定、违反监管部门依法作出的规定、违反律师执业纪律或本规定行为的，办案机关或监管部门工作人员有权提出劝阻和警告；对不听劝阻和警告的，有权停止会见。办案机关或监管部门并可将有关情况向律师协会或司法行政机关反映，律师协会或司法行政机关应在接到反映后5日内予以答复。
第二节 侦查阶段律师会见在押犯罪嫌疑人
第十六条 律师接受委托后应向侦查机关提交授权委托书或法律援助公函、律师事务所函，出示律师执业证。
律师递交手续后，有权向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名、关押地点等情况。对于涉及国家秘密的案件，侦查机关应当将案件性质书面告知律师。
第十七条 律师会见在押犯罪嫌疑人，可以依法从事下列执业活动：
（一）向犯罪嫌疑人了解有关案件的情况；
（二）为犯罪嫌疑人提供法律咨询；
（三）为犯罪嫌疑人代理申诉、控告；
（四）为犯罪嫌疑人申请取保候审。
第十八条 律师会见在押犯罪嫌疑人，可以了解与案件有关的情况：
（一）犯罪嫌疑人的自然情况；
（二）犯罪嫌疑人是否实施或参与所涉嫌的犯罪；
（三）犯罪嫌疑人关于案件事实和情节的陈述；
（四）犯罪嫌疑人关于其无罪或罪轻的辩解；
（五）被采取强制措施的法律手续是否完备，程序是否合法；
（六）被采取强制措施后其人身权利及诉讼权利是否受到侵犯；
（七）需要了解的与案件有关的其它情况。
第十九条 律师会见在押犯罪嫌疑人，可以为其提供如下法律咨询：
（一）解释、说明刑事诉讼法及刑法的有关规定；
（二）附带民事诉讼的，解释、说明民事诉讼法及民事法律的有关规定。
第二十条 律师为犯罪嫌疑人申请取保候审的，侦查机关应当在收到申请后7日内作出决定。对于不同意取保候审的，应书面告知律师并说明理由。
第二十一条 不涉及国家秘密的案件，律师会见在押犯罪嫌疑人不需经过侦查机关批准。
对于涉及国家秘密的案件，犯罪嫌疑人或者其亲属提出聘请律师的，侦查机关应当在收到申请后3日内作出批准或者不批准的决定，并通知犯罪嫌疑人或者其亲属。
对于涉及国家秘密的案件，侦查机关未批准犯罪嫌疑人聘请律师的，律师不得会见犯罪嫌疑人，监管部门不予安排律师会见；侦查机关批准犯罪嫌疑人聘请律师的，律师会见在押犯罪嫌疑人，可不再经侦查机关批准，监管部门按照相关规定安排会见。
律师对侦查机关不批准聘请律师的决定，可以向作出决定的侦查机关申请复议一次。侦查机关应在收到复议申请后7日内作出复议决定，并书面通知申请复议的律师。
第二十二条 律师会见在押犯罪嫌疑人时，应当向监管部门出示下列材料：
1、授权委托书或者法律援助公函；
2、律师执业证；
3、律师事务所出具的《律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人专用介绍信》。
对于涉及国家秘密的案件，还应提交办案机关出具的准予聘请律师的决定。
第二十三条 侦查机关送押涉及国家秘密案件的犯罪嫌疑人，应当向监管部门出具涉及国家秘密案件通知书。
律师会见犯罪嫌疑人符合本规定第二十二条规定的，监管部门应当安排会见。
第二十四条 律师会见不被干扰、不被监听。
除危害国家安全、涉及国家秘密、涉嫌黑社会性质组织犯罪的案件可根据需要派员在场外，侦查机关不派员在场。
第二十五条 河北省律师协会应在侦查机关和监管部门放置律师事务所、律师名录。
犯罪嫌疑人有聘请律师要求的，侦查机关、监管部门应当及时转达。
第三节 审查起诉阶段律师会见在押犯罪嫌疑人
第二十六条 审查起诉阶段，犯罪嫌疑人要求聘请律师的，检察机关应当及时通知犯罪嫌疑人的亲属或律师。
第二十七条 律师接受委托后，应向检察机关提交授权委托书或者法律援助公函、律师事务所函，出示律师执业证。
第二十八条 律师会见在押犯罪嫌疑人，应向监管部门出示下列材料：
1、授权委托书或者法律援助公函；
2、律师执业证；
3、律师事务所出具的《律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人的专用介绍信》。
第二十九条 审查起诉阶段，律师会见在押犯罪嫌疑人，检察机关不派员在场。
第四节 审判阶段律师会见在押被告人
第三十条 审判阶段，在押被告人要求聘请律师的，人民法院应当及时通知在押被告人亲属或依法为其指定提供法律援助的律师。
第三十一条 律师接受委托后，应向人民法院提交授权委托书或法律援助公函、律师事务所函，出示律师执业证。
第三十二条 律师会见在押被告人，应向监管部门出示下列材料：
1、授权委托书或法律援助公函；
2、律师执业证；
3、律师事务所出具的《律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人专用介绍信》。
第三十三条 审判阶段，律师会见在押被告人时，人民法院不派员在场。
第三章 律师查阅、摘抄、复制案件材料
第三十四条 自案件审查起诉之日起，受委托的律师有权查阅、摘抄和复制与案件有关的诉讼文书及案卷材料。自案件被人民法院受理之日起，有权查阅、摘抄和复制与案件有关的所有材料，但审判机关内部的副卷材料除外。
第三十五条 受委托的律师依照本规定第二十七条、第三十一条规定向办案机关递交手续后，要求查阅、摘抄、复制案卷材料的，办案机关应当安排办理。
办案机关对律师提出查阅、摘抄、复制案卷材料的要求，应当日安排办理。不能当日安排的，应当向律师说明理由，并在三日内择定办理日期。
第三十六条 律师查阅、摘抄、复制案件材料应当在办案机关指定的地点进行，办案机关应派员在场。
办案机关应当为律师查阅、摘抄、复制案件材料提供方便，但可依据相关规定收取复制材料所必须的工本费用。
第三十七条 办案机关应当保证律师查阅、摘抄、复制案卷材料的完整性。
审查起诉阶段，律师有权查阅、摘抄、复制案卷中的全部材料，包括补充侦查后形成的材料，但检察机关内部的副卷材料除外。
审判阶段，律师有权查阅、摘抄、复制与案件有关的所有材料，但审判机关内部的副卷材料除外。
第三十八条 律师查阅、摘抄、复制涉及国家秘密的证据材料的，应当符合保守国家秘密相关法律、法规的规定。
第三十九条 律师应当妥善保管查阅、摘抄、复制的案件材料，不得提供给与案件无关的人员查阅、摘抄和复制。
第四章 律师收集、调取证据
第四十条 受委托的律师根据案情需要，可以自行调查、收集证据，也可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据，或者申请人民法院通知证人出庭作证。
第四十一条 律师自行调查收集证据的，应当出示律师执业证和所在律师事务所出具的调查专用证明，就与其承办的法律事务有关的情况向有关单位或个人进行调查。
第四十二条 律师在下列情况下可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据，人民检察院、人民法院认为有必要的应当收集、调取。
（一）辩护律师向证人或者其他有关单位和个人收集、调取与本案有关的材料，证人、有关单位和个人不予配合，向人民检察院、人民法院申请收集、调取的；
（二）辩护律师直接向人民检察院、人民法院申请收集、调取证据，人民法院认为辩护律师不宜或者不能向证人、有关单位和个人收集、调取的。
第四十三条 辩护律师认为需要在法庭上出示侦查机关或人民检察院收集、调取的证明被告人无罪或罪轻的证据材料的，可以申请人民法院调取该证据材料，人民法院应当调取。
第四十四条 人民检察院或人民法院根据律师的申请收集、调取证据的，提出申请的律师可以在场。人民检察院或人民法院收集、调取证据后，应及时将收集、调取的证据进行复制，并移送提出申请的律师。
第四十五条 辩护律师应以书面形式向人民检察院或人民法院提出收集、调取证据的申请，列出需要调查问题的提纲，并说明申请的理由。人民检察院、人民法院应在接到申请后7日内作出是否收集、调取的决定，并及时通知申请律师。
第五章 附 则
第四十六条 本规定第三章“复制”指通过复印、录音、拍照、录像、翻拍、翻录等方式将原材料制作一份或多份。
第四十七条 律师要求会见的犯罪嫌疑人、被告人是服刑人员的，参照本规定执行。
第四十八条 法律援助部门公职律师办理法律援助案件，参照本规定执行。
第四十九条 本规定自发布之日起施行。本规定发布前的相关规定与本规定不一致的，按本规定执行。
